发布证券研究报告暂行规定的规定内容
1、发布证券研究报告时,必须遵循独立、客观、公平和审慎原则,避免利益冲突,禁止发布虚假信息和参与非法交易。中国证监会和协会对此实施监管和自律管理,分析师需具备执业资格并注册。证券公司应设立专门研究部门,确保报告制作不受利益相关者干扰,并明确相关业务管理制度。
2、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。第三条 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
3、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的,应当采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。
哪里可以及时全面地看到中信等券商的研究报告
1、券商报告可以在多个平台查看。 证券公司的官方网站。大多数证券公司都会在其官方网站上发布最新的研究报告。投资者可以通过访问相关证券公司的网站,在“研究”或“研究报告”等栏目中查找。 财经媒体网站。一些知名的财经媒体如东方财富网、新浪财经等,会集合多家券商的研究报告,供投资者查阅。
2、中信证券研报可以在中信证券官方网站的研究报告栏目中查看、下载。中信证券作为国内领先的综合金融服务提供商,研究体系完备,研究成果丰富,涉及宏观经济、行业研究、公司研究等多个方面。
3、研报一般指券商研报,这个研报是证券工作人员对相关产品的价值、价格因素等进行的分析,从而作出的一种研究报告。券商的研报可以在各个证券公司的官网上查看。在平时用户还可以在各种第三方软件上进行查看,得到自己想要的信息。
4、可以到基金公司网站查询,这个还要看你是通过什么方式购买的基金,一般购买基金有三个渠道: 在银行,如果这种情况可以直接去银行里面人工查询。 网上银行,这种情况直接登录网银,查看理财-基金选项 基金公司,这种情况直接在基金公司网上查询。
瑞银证券的证券研究报告为何备受金融界赞誉?
1、瑞银证券深入了解客户的需求,这使得其研究服务备受金融界赞誉。公司的核心理念是为客户创造价值,通过专业的研究,帮助他们在复杂的市场环境中做出明智的决策。
2、瑞银证券有限责任公司上海分公司的经营范围是:证券自营业务。企业经营涉及行政许可的,凭许可证件经营。在上海市,相近经营范围的公司总注册资本为310000万元,主要资本集中在5000万以上规模的企业中,共2家。本省范围内,当前企业的注册资本属于一般。
3、受整个金融危机的拖累,搜索、电子商务、软件等与全球经济市场关联较大的中国概念科技股跌幅较大。“中国市场并不是独善其身的,美国金融危机,势必会对中国的互联网产业产生重大的影响。”瑞银证券分析师本·舒克特在10月9日全面下调了互联网公司股票目标价,预测疲弱的经济前景将令显示广告和搜索广告业务遭受重创。
发布证券研究报告暂行规定发布证券研究报告暂行规定
为规范证券公司和投资咨询机构的证券研究报告发布行为,保护投资者权益,维护市场秩序,《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》基础上,制定本暂行规定。
根据中国证监会于2010年10月12日发布的《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,我们可以明确地了解到,证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两大核心组成部分,它们共同构成了这一行业中的基本运作模式。
【答案】:C 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
【答案】:A 本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业范》的相关规定。经营机构发布证券研究报告,应遵守独立原则、客观原则、公平原则和审慎原则。
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