银监对合规总监的要求
要求如下:合规总监(首席合规官)作为高级管理人员,须经任职资格许可。合规总监应当具备本科以上学历。从事金融工作6年以上。从事法律或金融监管工作2年以上。
银行合规管理的要求包括以下几个方面: 独立性:合规管理与银行的商业活动要保持独立。银行的董事会和高级管理层应当对银行的合规管理负责,并向合规管理部门提供足够的资源,以确保其有效履行职责。
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。(2)商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。
还建议保险公司董事长应具有5年以上财务工作经验或10年以上经济工作经验(包括不少于3年的财务工作经验);保险公司董事、监事应当具有至少5年与其履行职责相适应的工作经验;保险公司总经理应具有8年以上财务工作经验或10年以上经济工作经验(包括不少于5年的财务工作经验)。
具体范围:中资商业银行董事长、副董事长、独立董事、其他董事会成员以及董事会秘书,须经任职资格许可。
银行合规管理的职责设置必须遵循独立性的要求。合规管理与银行的商业活动要保持独立。银行的董事会和高级管理层应当对银行的合规管理负责,并向合规管理部门提供足够的资源,以确保其有效履行职责。合规管理部门的费用预算和合规管理人员的的工资补贴应当与合规管理的目标相一致,而不能受银行业务部门的财务业绩的影响。
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